高盛欺诈事件是怎么回事 - 钢铁论坛

高盛事件也称高盛危机。2010年04月16日，华尔街传出重磅消息，美国证券交易委员会（sec）正式指控美国高盛集团（gs）涉嫌欺诈投资者。sec称gs在向投资者销售他们自己设计的一种抵押债务债券（cds）时隐瞒了关键信息。这一cds产品的表现与住宅次贷证券（rmbs）直接挂钩。高盛一方面允许客户（保尔森对冲基金）做空该金融产品，另一方面却向其他投资者承诺该产品由独立客观的第三方推出。

　　最终的交易结果是，保尔森对冲基金通过做空交易获利约10亿美元，并通过这一交易一夜之间成为对冲基金的明星，高盛因为提供造空服务获益1500万美元。另一方面买入该cds的客户则蒙受了超过10亿美元的损失。这批投资者也正式成为继希腊政府后遭受高盛“道德风险”的受害者。

　　该消息直接导致高盛股价在上周五急挫12.8，市值蒸发120亿美元。并牵连欧美股市、商品市场（包括金价、油价）、非美货币出现大跌，美元则出现大涨。这种现象在金融危机中也曾经发生，出于避险要求，资金从上述市场纷纷撤出，转向安全的美债及美元现金。

　　影响方面，我们认为这一次事件难以发大。一方面美国当局会考虑事件可能会打击刚刚复苏的美国经济，难以放开手脚；另一方面高盛之前在希腊危机的事件中扮演了不光彩的角色，这次指控可能是为了平息欧洲的怨恨而上演的好戏，可能会点到即止。

　　美股走势，近来美国经济数据出现强劲反弹，本应利多美股。但其实美股早在2009年3月份便展开反弹，长达12个月。现在经济数据好转，反而应该提防利多出尽，多头获利平仓的风险，恰恰高盛事件就是一个很好的出货题材。

　　标普500的日线图上，上升趋势线与60日均线形成支撑（1130），可作为美股多空的关键位置看待。

　　2010年4月20日消息，据国外媒体报道，美国股市经过39个交易日，而且是在一次令人意外的欺诈指控案之后才暂停上涨，这似乎只是让买方对市场进一步上涨更加急不可待。

　　周五（2010年04月16日16日），美国证券交易委员会发布声明，指控高盛集团在某种次级贷款金融产品方面存在欺诈和误导投资的行为。这一消息令市场投资者恐慌，高盛股价随即出现跳水，拖累整个金融板块大幅下挫。截至收盘，道琼斯指数下跌超过120点，标准普尔指数跌幅在1.5%以上。该消息也刺激美元走强，令期货价格承压，国际油价16日大幅下跌近3%，盘中一度跌至每桶83美元之下。

　　受此影响，周一（2010年04月16日19日），沪铜（期货）跳空低开，大幅下挫，盘中一度最大跌幅2255元/吨。上海钢材期货亦同步跳空低开，全天大幅减仓。其中，螺纹钢主力成交10月份合约低开走低、量增价跌，以实体50元的中阴线报收于4752元，收跌74元，20日均线失守，成交量较上一交易日放大4成强，订货量骤减15万手。