钢铁论坛
标题:
证监会：关于核准汇丰前海证券有限责任公司从事融资融券业务的批复
[打印本页]
作者:
少年张三丰
时间:
2024-6-20 08:59
标题:
证监会：关于核准汇丰前海证券有限责任公司从事融资融券业务的批复
汇丰前海证券有限责任公司：
《汇丰前海证券有限责任公司关于申请融资融券业务资格的报告》（汇丰前海报〔2023〕105号）及相关文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）和《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告〔2008〕42号，经证监会公告〔2020〕66号修改）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司融资融券业务资格。
二、你公司应当为融资融券业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。
三、你公司应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作。
你公司应当自换领营业执照之日起15日内，向我会申请换发经营证券期货业务许可证。你公司在取得换发的经营证券期货业务许可证前，不得经营融资融券业务，也不得进行有关宣传推介、联系客户等营销活动。你公司在取得经营证券期货业务许可证后，应当依法开展融资融券业务，切实做好投资者适当性管理，加强风险管控。
四、你公司经营融资融券业务过程中出现重大问题的，应当及时报告住所地证监局。
五、你公司应当根据本批复修改公司章程，并向公司住所地证监局报备所修改条款。
中国证监会
2024年6月12日
欢迎光临 钢铁论坛 (//luntan.steelhome.cn/)